私募产品发起设立5日内应进行备案

　　不符合规定的私募产品或被叫停

　　为进一步规范证券公司私募产品备案行为，促进私募业务健康发展，中国证券业协会3月15日正式发布《证券公司私募产品备案管理办法》（以下简称《备案办法》），自发布之日起施行。《备案办法》规定，私募产品在发起设立、变更或展期后5个工作日内，要向市场监测中心进行备案，提交备案材料完备并符合规定的，市场监测中心在受理后10个工作日内予以备案确认。私募产品备案重点审查备案材料的完备性、合规性、投资者适当性以及信息披露情况，市场监测中心可通过约谈、专家评审、现场检查等方式对私募产品进行核查。对于不符合规定的，市场监测中心可要求证券公司限期整改，限期内未整改或整改后仍不符合要规定，市场监测中心可叫停相关私募产品。协会认为，《备案办法》的出台标志着证券公司私募产品备案自律管理工作更加规范。

　　《备案办法》明确私募产品适用范围，主要适用证券公司发行、承销或代销的私募产品，考虑到私募产品种类比较多，且外延和内涵仍在不断变化之中，《备案办法》没有采取一一列举私募产品的方法，而是通过原则概括性的表述，将现行监管规定、自律规则明确由协会备案的私募产品纳入备案范围，避免出现因私募产品种类增减导致《备案办法》频繁修改情况。同时，《备案办法》要求，现行法规规定必须进行审批或备案的私募产品，应按规定报批或备案。现行法规未明确审批或备案的私募产品，证券公司应事先向协会申请组织专业评价，通过协会专业评价的私募产品应纳入备案范围。

　　为了适应证券行业创新发展需要，证监会批准设立了中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以下简称市场监测中心），专门负责《备案办法》规定范围内私募产品的备案和日常管理工作，这为促进证券公司私募业务健康、有序发展提供了组织保障。

　　《备案办法》还明确了私募产品备案程序，规定私募产品在发起设立、变更或展期后5个工作日内，以及私募产品清算或清理完结后10个工作日内，均要向市场监测中心进行备案。证券公司提交备案材料完备并符合规定的，市场监测中心在受理后10个工作日内予以备案确认；备案材料不完备或不符合规定的，市场监测中心自受理后10个工作日内，一次性告知证券公司补正，证券公司按照要求补正的，市场监测中心自受理补正材料之日起10个工作日内予以备案确认。对于完成设立备案的私募产品，市场监测中心予以配发备案编码，并在协会网站及其他认可网站予以公示；对于已清算或清理的私募产品，市场监测中心予以备案确认同时注销备案编码。

　　《备案办法》明确私募产品备案重点审查备案材料的完备性、合规性、投资者适当性以及信息披露情况，规定市场监测中心可通过约谈、专家评审、现场检查等方式进行核查。对于不符合规定的，市场监测中心可要求证券公司限期整改，限期内未整改或整改后仍不符合要规定，市场监测中心可叫停相关私募产品，证券公司应立即依照有关规定予以清理。

　　《备案办法》发布后，市场监测中心还将做好与协会、监管机构之间的衔接配合工作，确保相关私募产品备案工作的平稳、有序开展。